场外配资出借账户和资金转账：又见公司违规提供融资融通被罚款，财通证券时任员工被责令改正

我们还看到证券公司员工因私下为客户融资活动提供便利而被罚款。

3月13日，浙江省监察局披露了责令谢伟改正的决定。

经查，谢伟在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部任职期间，存在违规为客户融资活动提供中介或其他便利的行为，浙江证监局决定采取监督管理措施，责令谢伟予以更正，并记入证券期货市场诚信档案。

财通证券时任员工违规提供融资融通被罚款

浙江证监局经调查发现，谢伟在财通证券杭州下沙证券任职期间，存在违规为客户融资活动提供中介或其他便利的行为。

《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条规定，证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保等便利条件。

根据《暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定，浙江证监局决定对谢伟采取监督管理措施，责令其改正，并记录在案在证券期货市场诚信档案中。

澎湃新闻记者3月14日查询中国证券官网发现场外配资出借账户和资金转账，目前，谢伟的就业信息已无法查询。

财通证券2022年半年报显示，截至2022年6月末，公司共有营业部133个，从业人员3622人（母公司口径）。

业绩方面，2022年三季度，财通证券实现营业收入13.19亿元，同比下降7.17%（同比）； 实现归属于上市公司股东的净利润4.47亿元，同比下降18.59%。

配资

从业人员、销售部门和负责人因私下为客户提供融资活动而被罚款的情况并不少见。

此前，2022年11月28日，浙江证监局对粤开证券华双龙南街证券营业部及3名证券从业人员发出警告函。 经查，付子清、江勇、邱顺良在任职期间违规为客户融资活动提供中介、担保等便利。 对三者，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案库。

2022年12月5日，深圳证监局还连开三张罚单，包括决定对五矿证券深圳金田路证券营业部、陈霞山出具警告函，决定对陈平采取监管约谈措施. 经查，陈霞珊在五矿证券深圳金田路证券证券部任职期间，存在违规操作客户证券账户、为客户间融资证券中介等便利行为证券 在担任部门主管期间，违规参与客户证券账户的拆借活动，为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

从这两个案例可以看出，证券经纪商在为客户融资活动提供中介或其他服务时，有时会伴随着违规操作客户证券账户、非法参与客户证券账户出借等行为。 2020年3月1日正式实施的新《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违规出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

这两起案件中，粤开证券金华双龙南街证券、五矿证券深圳金田路证券营业部均因存在违规为客户融资活动提供中介、担保等便利的问题而被开除。 警告信。

此外，营业部因未及时报告和处理组织客户出借证券账户、为他人提供中介或便利等重大异常行为场外配资出借账户和资金转账，被责令改正并暂停新开证券账户3个月'依法融资。

2021年4月1日，陕西证监局对银泰证券西安友谊西路证券营业部采取责令改正措施并暂停新开证券账户3个月处以罚款。 经查，银泰证券西安友谊西路证券营业部存在多项违规行为：包括原负责人杨旭、员工王晓光长期组织客户出借证券账户并提供为他人融资以获取个人利益的中介或便利。 从事与机构和投资者合法利益相抵触的活动，谋取不正当利益，营业部反腐倡廉防控机制不健全。 而且，杨旭、王晓光介绍的参与融资的场外资金涉嫌为他人犯罪所得，影响恶劣。

值得注意的是，杨旭还涉嫌组织客户证券账户出借场外配资，并提起民事诉讼。

场外配资属于违法行为，其中一种形式是借贷账户形式的场外配资。 2022年6月8日，证监会在“违规证券期货风险提示”专栏中发布了《场外配资典型案例》，其中包括场外配资方式借贷账户。

“场外配资不受监管，高杠杆属性放大了市场波动，扰乱了资本市场的正常秩序，证监会将予以坚决打击。” 证监会在曝光场外配资典型案例时表示。 （本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP）

Tags： 场外配资出借账户和资金转账 

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