正规的网上配资：两家期货公司因帮客户配资、私自收取佣金被罚！ 小心这些假冒机构（名单附后）

为了顺利度过2020年的最后一个月，期货公司合规管理和内控不能松懈。

近日，两家期货公司因多种违规行为被罚款，监管部门的举动再次为期货行业敲响了警钟。

华龙期货被责令改正：被指内部控制不完善

据中国证监会官网消息，甘肃证监局发布《关于对华龙期货有限责任公司酒泉营业部采取纠正监管措施的决定》。 11 月 26 日。

决定书显示，华龙期货有限公司酒泉营业部存在工作人员未有效落实岗位职责分工规定，私自接受客户委托，以名义从事期货交易的行为。别人的。 《监督管理办法》第五十六条有关规定。

《期货公司监督管理办法》第五十六条要求：“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金保证金等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。”

甘肃证监局决定对上述营业部采取责令改正的监督管理措施，要求营业部未雨绸缪，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高工作效率的内部控制。 2020年底前，提交书面整改报告。

公开资料显示，华龙期货成立于1992年11月正规的网上配资，是我国最早的期货公司之一，也是甘肃省唯一一家期货公司。 华龙期货下设上海分公司、银川分公司、深圳分公司、酒泉分公司四家分公司。 其中，酒泉分公司成立于2010年10月，根据2020年期货公司分类评价结果，华龙期货获评BBB级。

东吴期货也被罚：营业部负责人为客户期货配资活动提供便利

无独有偶，东吴期货有限公司泉州营业部同日也被责令改正。

据中国证监会官网消息，福建证监局于11月26日发布了两项决定，即《关于责令东吴期货有限公司泉州营业部改正的决定》。 《向肖月娇发出警告信》 肖月娇曾任东吴期货有限公司泉州营业部负责人。

福建证监局指出，肖月娇担任营业部负责人期间正规的网上配资，为客户期货配资活动提供便利，为证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》所禁止的行为”，违反了中国证监会《期货从业人员管理办法》的有关规定，也反映出营业部内部控制存在缺陷。

根据福建证监局要求，上述业务部门严格按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定实施整改，完善内部控制，加强合规管理，完成自收到本决定之日起一个月内。 整改情况，提交整改工作落实情况的书面报告。

官网显示，东吴期货注册于上海，注册资本7.7亿元。 东吴证券股份有限公司为公司绝对控股股东，持股93.8%。 东吴期货是国内最早具有证券业务背景的期货经纪公司之一，现拥有15个营业部和3个分支机构。 根据2020年期货公司分类评价结果，东吴期货评级为BB。

东吴证券官网显示，现任泉州营业部负责人已变更为潘宏辉，而期货业协会官网的员工登记信息显示，肖月娇曾在东吴泉州营业部工作期货自2018年5月3日起。职位为工作人员，目前无离职登记信息显示。

财大期货也深陷配资案

国内某期货公司营业部不止一次涉及违规配资。

裁判文书网2020年5月29日公布的刑事裁定书显示，财大期货济南营业部9名员工为部分客户办理资金配资业务。

法院认为，营业部实际控制人韩某峰未经国家主管部门批准，利用自营平台经营期货业务谋取利润，扰乱了市场经济秩序。 销售部员工张某磊等人从事违法犯罪活动，在韩某峰等人的安排下仍在从事违法经营活动。 情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。 最终，张某磊等9人均被安徽省淮北市中级人民法院判处有期徒刑1年至3年不等。

更要小心：山寨机构非法配资、虚盘

还有不少违反配资的“山寨”机构。

期货投资往往是非法配资的“重灾区”。 即使在正规的期货公司，也会有人冒险触碰红线，各种无证非法场外配资平台层出不穷。 大部分“场外配资”是由不具备融资融券业务资质的公司提供的。 他们以高于投资者缴纳的保证金数倍的比例向投资者出借资金，并组织投资者将借入的资金和保证金用于特定的证券账户。 股票，收取利息、费用或者利润分成，是严重扰乱证券秩序，损害投资者利益的行为。

11月30日，海南证监局发文称，文昌康盈动网络科技有限公司、临澳临城贵钱信息咨询工作室等5家机构及其平台（网站、APP、微信公众号等）声称从事场外配资和股票推荐活动。 经核实，这些机构均不具备经营证券、期货业务的资格，现已公开曝光。

同日，上海证监局和深圳证监局也在各自官网公布了辖区内不具备合法证券期货业务配资的机构名单。 违规运营平台，深圳局通报的名单涉及63家平台网站或微信公众号。

海南证监局提醒投资者：未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券、期货业务。 所谓场外配资平台不具备经营证券期货业务的资质，有的涉嫌非法从事证券期货活动，有的甚至利用“虚拟盘”等方式从事非法和欺诈等犯罪活动。 任何不具备资质的机构和个人为投资者或者客户直接或者间接提供证券投资分析、预测或者建议等有偿咨询服务的行为，均属于非法股票推荐。 请广大投资者增强风险防范意识，自觉远离场外配资和违规推荐股票，避免财产损失。 如因参与场外配资或违规推荐股票而被骗，请及时向公安机关报案。

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