配资哪个公司可靠：违规配资蔓延 13名违规主体被罚8.6亿元

■共处罚13家单位，其中交易系统公司3家，证券公司4家，违规扩张业务的公司或个人6家

511客户直接签约恒生、同花顺、铭创基金从事配资业务

■被罚款的4家券商中共有1102家使用相关系统接入违规交易主账户

■6家不法企业或个人为44000余名客户非法开立交易子账户

⊙记者马靖宇○编辑蒲宏义

近日，在2015年股市异常波动期间，涉嫌违规从事场外配资业务的主体收到了中国证监会开出的高额罚款。

证监会披露的信息显示，因非法经营证券业务，违反相关执业法律法规，涉案主体13家，其中提供交易系统的公司3家，证券公司4家，非法经营公司6家。或个人，及其相关负责人受到行政处罚，罚没总额约8.6亿元。

高额行政处罚的背后配资哪个公司可靠，是不法主体为非法配资“病毒式”传播提供的温床。 上海证券报记者从监管部门查明的信息显示，共有511家客户与恒生、同花顺、铭创直接签约从事配资业务； 被罚款的4家券商中，共有1102家利用上述系统接入，大部分主账户存在大量虚拟账户或子账户进行违规交易； 6家受到行政处罚的违法经营企业或个人通过三大交易系统非法开立交易子账户4.4万余名客户。

证监会相关部门负责人表示，在场外配资中，相关主体违反现行证券法律法规，部分证券公司触及实盘“红线”。证券交易的名称系统。 对此，证券依法从重处罚，基本按照“一罚三”的执法标准，对部分责任人进行了严厉处罚。 合法与非法、合规与违规的界限，扭转了部分互联网金融业态偏离正确创新方向的局面。

非法场外交易配资的“病毒式”传播

现在回过头来看，非法场外配资之所以能够在短时间内迅速蔓延，一个重要原因是他们搭上了科技“列车”，绕开了实名开户的监管要求。

恒生网络于2012年5月正式推出HOMS金融投资云平台（以下简称“HOMS系统”），系统可在主账户下开立一定数量的子账户，让投资者无需开立证券证券公司账户 可进行证券交易。

HOMS系统存储的数据包括证券公司反馈的主账户交易数据、本地采集的主子账户交易数据、通过其他渠道对外采集的数据、本地采集的主子账户开户信息、本地采集的主子账户信息- 子账号操作数据等

其清算功能包括两个层次：第一层次是主账户清算，HOMS系统将证券公司反馈的主账户交易数据与HOMS系统记录的主账户交易情况进行比对； 第二层是子账户的清算，HOMS系统将主账户的总交易情况与各个子账户的交易情况进行比较，确认子账户的交易、持仓情况、分红等情况。账户，处理异常数据。

两年后，与其商业模式相似的和Flush的交易系统相继推出。 其中，由 开发的“ and Risk ”（简称“FPRC ”）于2014年2月21日开始应用于信托产品，将于5月上线。

证监会发现，恒生、同花顺、铭创科技明知对从事证券业务的客户有业务资质要求，仍向不具备证券业务配资资格的客户销售系统和提供服务。 第三公司与客户签订协议，约定管理终端和交易客户（即子账户）的数量和支付方式配资哪个公司可靠，并按主账户证券交易量的一定比例收取费用（以恒生公司为例）例如收取0.5%至1.5%），或按约定收取软件使用费。

3家公司未经合法授权实际从事子账户资金和证券清算业务。

截至2015年7月31日，恒生已与149家从事配资业务的客户签订业务协议； 截至2015年8月14日，同花顺已签约从事资金配资业务的客户83家； 根据铭创FPRC系统统计，共有279家客户使用该系统从事配资业务。

这511家直接与3家公司签约开展配资业务的客户只是“冰山一角”。

证监会查获的信息显示，在华泰证券证券方正证券、广发证券、海通证券等四家券商中，共有1102个主账户通过恒生HOMS、同花顺、或铭创 FPRC 系统。 大量虚拟账户或子账户被关联。

以广证券为例，接入HOMS系统的113个主账户共拥有16427个虚拟账户或子账户，接入铭创FPRC系统的10个主账户共拥有2883个虚拟账户或子账户。 .

这四家证券公司均违反相关法律法规，未按规定收集客户交易终端信息，未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性，未采取可靠措施收集、记录与客户识别相关的信息。

除了3家交易系统公司和4家证券公司外，还有一些资产管理公司或个人利用信托计划募集资金，或设立网站招揽客户，为客户提供开户、证券委托交易、清算等服务通过交易终端软件。 、询价等证券服务，并按交易量收取一定比例的费用，从中获利。

中国证监会查明违法事实，对湖北富诚澜海资产管理有限公司（简称“富诚澜海”）、南京致真达资产管理有限公司等6家涉案当事人作出行政处罚。达”）、浙江风帆资本管理有限公司（简称“浙江风帆”）、辰钱金融信息服务（上海）有限公司、自然人黄晨双等开设了多通过恒生、同花顺和 系统为客户提供超过 44,000 个子账户。

证监会开出8.6亿元高额罚单

异地配资违法违规行为引来“执法风暴”。 根据配资各类违法行为的违法性和市场危害性，根据广大投资者的关切和诉求，证监会在查清事实后，依法严惩相关违法主体，并发布高额罚款。

根据证监会公开披露的信息，截至目前，共有13名涉案主体受到行政处罚，涉及相关责任人14人，罚没金额合计85783万元。

具体而言，证监会认定恒生、同花顺、铭创科技等3家公司明知部分机构或个人不具备证券业务经营资格的证券业务模式，仍销售具有证券业务属性的软件。给他们（涉及的软件有开通证券能力）。 交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券与资金交易结算等），提供相关服务，获取收益，违反证券法》第一百二十二条规定，构成非法证券业务。

认定华泰证券证券方正证券、广发证券、海通证券等4家证券公司未按照有关办法规定审核、了解客户身份信息，违反《条例》第二十八条第一款规定证券公司监督管理办法。

经查明，富诚蓝海、南京致真达、浙江风帆、辰钱金融、黄晨双采用信托计划募集资金。 杭州密云经营米牛。 第三方交易终端软件为客户提供开户、证券委托交易、清算、查询等证券服务，并按交易量的一定比例收取费用，违反证券法》第一百二十二条规定，构成证券违法行为商业。

根据《证券法》第一百九十七条，中国证监会决定：

没收恒生、同花顺、铭创科技的违法所得10986万元、217万元、949万元，并处三倍罚款； 对3家公司6名相关负责人给予警告，并处5万元以上5万元以下罚款。 罚款30万元不等。

没收富城蓝海、杭州密云、浙江风帆、辰钱金融的违法所得164万余元、1549万余元、1212万余元、296万余元，并处三倍罚款； 没收自然人黄晨双26违法所得1万元以上，并处罚款60万元； 南京智真达被罚款60万元。 对上述5家公司的7名相关责任人给予警告，并处15万元以上30万元以下罚款。

此外，对华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券等4家证券公司，证监会决定给予警告、责令改正，没收违法所得1823万元、786万元、6.8余万元。万元、2865元。 华泰证券、广发证券、海通证券被罚3次，方正证券被罚2次。

重拳治乱 肯定互联网金融创新边界

证监会有关部门负责人表示，证监会依法严厉查处场外配资资违法行为。 以拳治乱，以猛药治病，肯定了互联网金融创新的边界。

业内专家认为，场外配资脱离监管视野，多层嵌套后的杠杆率远超审慎监管要求。 具有典型的“顺周期”特征，对市场的提振作用显着。 配资模式下的虚拟账户颠覆了资本市场基本的实名制，使上市公司的治理和信息披露制度失去了根基，同时也为此类违规行为提供了可乘之机。内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等。 监管执法的“庇护所”。

高杠杆属性和“强平”风控制度安排也使得场外配资具有高风险特征。 证券公司未履行“投资者适当性”审查义务，未按要求采取可靠措施，收集、记录、存储、报送客户身份识别相关信息，甚至主动对外提供系统服务接入，大量开户子账户导致异常交易，不仅违反了“了解你的客户”、建立健全风险管理和内部控制制度、防控风险的要求，还可能对大量中小投资者造成危害。去承担远远超出他们承受能力的风险。 无疑，这是对中小投资者合法权益的侵犯。

专家表示，上述13家主体从事场外配资业务的违法违规行为，不仅破坏了受法律法规保护的理财秩序，也促进了资金在市场的预期回报率。当时整个市场，引导资金“退出”。 实变虚”，导致大量社会资金通过直接投资、资管计划、信托计划等渠道非法流入股市，也造成基于监管套利动机的资金跨市场无序流动，推高实体经济融资成本。

上述证监会有关部门负责人表示，基于场外配资配资存在的各类违规行为的违法性和市场危害性，结合广大投资者的关切和诉求，证监会依法严厉查处了有关违法主体。 证券期货业务合法与非法、合规与违规的界限，重申互联网金融创新必须以合法合规为基本前提，及时扭转部分互联网金融业态偏离正确创新方向的局面。

在此基础上，证监会将建立长效监管机制，推动互联网金融有序发展，牢牢守住资本市场合法底线和风险底线。

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